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虚实交易案占百分之四十,被罚亿元

2019-09-19 21:10

证监会严打市场操纵 “最牛散户”被罚亿元

主持人沈明:“防风险”是今年宏观经济政策的重要关键词之一。面对各种或隐或现的隐患,银、证、保等多部门下半年以来针对辖内各种违规行为开出了多少罚单?主要类型有哪些?

新华网北京7月6日电近日,“最牛散户”徐留胜因利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、抬拉股价等方式操纵30多只股票等行为,遭证监会罚没1.1亿元。该案中,徐留胜的操纵手法呈现一系列新特点。案件的查办彰显了证监会依法监管、全面监管、从严监管的决心,在很大程度上纠正了市场上大肆吹捧所谓“牛散”的不良风气,遏制市场操纵案件多发、高发态势。

统计显示,9宗内幕交易案件被罚没7125.2万元

违法操纵手法呈现新特点

■本报记者 左永刚

据公开资料显示,徐留胜出生于1986年,被网友称为“最牛散户”之一,在证券市场沉浮多年,目前已积累上亿的交易资金,其人与其操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力。

今年,监管层延续打击违法违规行为常态化态势。据《证券日报》记者统计,下半年以来,证监会五次通报行政处罚案件,依法对22宗案件作出行政处罚,相关主体及责任人被罚没约3.39亿元,平均单个罚没1538.58万元。

证监会发布的行政处罚决定书显示,徐留胜控制并使用本人账户,通过大额封涨停并于次日卖出、尾盘拉抬股价并于次日卖出、盘中拉抬股价并与当日反向卖出的方式,在长达一年的时间里涉及操纵股票30余只,交易金额上亿元,获利超过3000余万元。

据记者统计,下半年以来,证监会通报的内幕交易案件较多,9宗内幕交易案件被罚没7125.2万元。

与传统操纵手法不同,徐留胜使用的操纵手法呈现一系列新特点。

就具体案件来看,华闻传媒投资集团股份有限公司内幕交易案的相关当事人被罚没5461.8万元。在该案件中,李某峰、刘某菊系华闻传媒拟收购陕西华商传媒集团有限责任公司等多家公司这一内幕信息的知情人,内幕信息敏感期内,华闻传媒财务部经理助理万玉珍与刘某菊存在联络接触,且负责审核刘某菊尽职调查出差报销单据,控制使用“万某弟”证券账户交易“华闻传媒”,获利约6.6万元,万玉珍堂兄万明曾任华闻传媒董事,是李某峰的前直属领导,与李某峰存在联络接触且与万玉珍联系频繁,控制使用某公司证券账户及“万某”等亲友的证券账户交易“华闻传媒”,获利约1358.8万元,上述行为违反了《证券法》规定,证监会决定没收万玉珍违法所得约6.6万元,并处以约19.9万元罚款,没收万明违法所得约1358.8万元,并处以约4076.5万元罚款。

一是操纵行为短线化,操纵周期由以往跨年、跨月向数天、甚至日内操纵发展,操纵的“建仓、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起,阶段间的界限越来越隐蔽。

下半年以来,罚没金额最多的案件为徐留胜操纵市场案。在该案中,由于徐留胜在证券市场沉浮多年,目前已积累上亿元的交易资金,操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力,其人也因此在网络上被称为“最牛散户”之一。

二是交易手法呈现多样化,徐留胜在持续多年的交易中混合使用三种操纵手法,即大额封涨停并于次日卖出,尾盘拉抬并于次日卖出和盘中拉抬股价后于当日反向卖出。

与传统操纵手法不同,这位“最牛散户”使用的操纵手法呈现一系列新特点。据证监会稽查执法人员介绍,其一大特点是操纵行为短线化,即操纵周期由以往跨年、跨月向数天、甚至日内操纵发展,操纵的“建仓、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起,阶段间的界限越来越隐蔽。由于徐留胜控制并使用本人账户交易金额高达上亿元,严重扰乱证券市场正常交易秩序。

据证监会行政处罚决定书显示,其一,徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵33只股票。在2015年1月1日至11月30日期间,“徐留胜”账户通过连续交易、大额封涨停后次日卖出,在24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票;其二,控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票。其中,2015年1月19日一天内,徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份”,其申买量、成交量占市场同期申买量成交量的比例均高于60%,连续交易大额交易拉至涨停后当日卖出,仅此一只股票,一天之内扣除成本费用后,获利近15万元。

据证监会处罚决定书,徐留胜于2015年1月1日至11月30日期间控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵“天瑞仪器”等37只股票,获利约3701.7万元。证监会依据《证券法》决定没收徐留胜违法所得约3701.7万元,并处以约7403.4万元罚款。

证监会有关负责人介绍表示,稽查人员在徐留胜涉嫌市场操纵案线索来源中,提取了60多只深市股票,时间跨度为2015年1月1日至11月30日,通过询问笔录、书面说明、电脑截屏、账户开户资料、交易流水、资金流水、交易下单MAC地址、证券交易所统计数据、万得数据等,查出其涉嫌操纵几十只股票的真相。

据证监会新闻发言人介绍,近年来,操纵市场呈现新的违法特征:一是操纵主体“团伙化”,机构主体涉案增多。行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工,有组织地实施操纵市场。二是在传统资金优势、持仓优势基础上,滥用信息优势操纵股价问题突出。三是多种手法交织并用,短时间轮番炒作多只股票,容易引发负面效仿,市场影响十分恶劣。

继续保持对市场操纵行为的高压态势

“操纵市场行为误导和欺骗投资者,破坏定价功能,历来是证监会稽查执法的重点。下一步,证监会将继续以专项行动为抓手,持续保持对操纵市场行为的打击力度。”证监会新闻发言人表示。

徐留胜的短线操纵手法代表了近年来市场操纵手法的新趋势,甚至被越来越多人纷纷效仿,并且有相当一部分人从中牟取了巨额利益。这一方面明显违背了证券市场公开、公平、公正的基本原则,对广大投资者尤其是中小投资者利益造成严重损害,另一方面对其他市场参与主体产生较大的负面引导作用,进一步助长了市场交易中恶意炒作歪风邪气的蔓延。

近年来,沪深交易所加强了对各类市场操纵行为的监控力度,设计了一系列异动交易预警指标对市场交易者尤其是表现活跃、受关注的参与主体进行全方位监控,不仅为多起市场操纵案件查处提供了重要的线索来源,还为案件的成功查办提供了坚实的数据支持。

接近证监会的人士表示,对这些“牛散”操纵市场案件的查处和后续处罚,彰显了证监会依法监管、全面监管、从严监管的决心,实现了证监会专项执法行动针对表现突出的违法违规行为,通过集中力量形成有效突破、加大执法震慑初衷,也体现了针对不断翻新的各类违法行为,证监会积极回应市场和社会各方关切,努力实现“及时发现、及时制止、及时查处”的良好执法效果。有效震慑了市场上试图效仿或正在使用所谓“高手”操作手法的参与主体。证监会将继续保持对此类市场操纵行为的高压态势,为行走在危险边缘的市场主体划定了监管红线,明确发出监管红线不可逾越的强烈信号。

该人士透露,下一步证监会将在严厉打击加大惩戒的基础上加强对操纵违法行为查处的宣传力度,疏堵结合,引导市场参与者有序参与市场,有效维护市场秩序,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。同时,以各种案例警示广大中小投资者,要增强识别各种操纵手法的能力,切实增强自我保护意识,切忌跟风炒作,共同创造一个规范公平的市场交易环境。

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